中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕58号关于对梁丽采取出具警示函措施的决定

日期：2019.8.23

来源：广东监管局

梁丽：

   经查，我局发现广东领益智造股份有限公司（以下简称领益智造或公司）存在以下违规问题：

   （一）未及时披露重大合同订立情况。2016年6月1日，领益智造全资子公司江门江益磁材有限公司（以下简称江益磁材）与广州市卓益贸易有限公司（以下简称广州卓益）签订《购销协议》，约定江益磁材向广州卓益采购电解铜、铜杆等商品，江益磁材自2016年6月1日起按需分批向广州卓益预付8亿元货款；2016年12月2日，江益磁材与广州卓益再次签订《合同补充协议》，将预付货款总额调增为15亿元，合同金额占领益智造最近一期经审计净资产的52.24%。领益智造未及时披露上述重要合同订立情况，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。

（二）未及时对2017年年度业绩预告作出修正。2017年10月30日，领益智造披露2017年第三季度报告，预计2017年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为2.4亿元至3.3亿元。2018年2月28日，公司披露业绩预告修正及业绩快报，将2017年预计净利润修正为0.97亿元。2018年4月28日，公司披露2017年年报，公告当期经审计的净利润为14.05亿元。领益智造2017年度业绩预告、业绩快报中披露的净利润与经审计的净利润存在较大差异，且未在规定期限内及时进行修正，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

（三）未及时对2018年半年度业绩预告作出修正。2018年4月28日，领益智造披露2018年第一季度报告，预计2018年上半年净利润为4.23亿元至6.87亿元。2018年7月13日，公司披露2018年半年度业绩预告修正公告，将2018年半年度预计净利润修正为亏损1.59亿元至盈利1.06亿元。2018年8月27日，公司披露2018年半年报，公告2018年上半年净利润为亏损5.81亿元。领益智造2018年半年度业绩预告、业绩预告修正公告披露的净利润与最终披露的净利润存在较大差异，公司未在规定期限内及时作出修正，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

   你作为时任领益智造董事会秘书（任期为2016年8月17日至2018年7月24日），未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述相关问题负有重要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，采取必要措施协助公司做好整改工作，维护上市公司资金资产安全完整及广大投资者的合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年8月16日

抄送：中国证监会办公厅、上市部、法律部，深圳证券交易所。

广东证监局办公室

2019年8月19日印发