中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2019〕56号关于对周战峰采取出具警示函措施的决定

日期：2019.8.23

来源：中国证券监督管理委员会

周战峰：

   经查，我局发现广东领益智造股份有限公司（以下简称领益智造或公司）存在以下违规问题 ：

   一、未及时披露开展大宗商品贸易的情况。领益智造于2014年6月开始开展大宗商品贸易，该业务属公司新增业务，且业务规模大、销售金额占公司营业收入的比例较高。领益智造在经营业务发生重大变化的情况下，未及时披露有关信息，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。

二、未及时披露重大合同订立情况。2016年6月1日，领益智造全资子公司江门江益磁材有限公司（以下简称江益磁材）与广州市卓益贸易有限公司（以下简称广州卓益）签订《购销协议》，约定江益磁材向广州卓益采购电解铜、铜杆等商品，江益磁材自2016年6月1日起按需分批向广州卓益预付8亿元货款。领益智造未及时披露上述重要合同订立情况，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。

你作为时任领益智造董事会秘书（任期为2008年8月30日至2016年8月17日），未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务，对公司上述问题负有重要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，采取必要措施协助公司做好整改工作，维护上市公司资金资产安全完整及广大投资者的合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2019年8月16日

抄送：中国证监会办公厅、上市部、法律部，深圳证券交易所。

广东证监局办公室

2019年8月19日印发